Schulthess Forum

Wirtschaftsstrafrecht 2024

Aktuelle Entwicklungen und Praxisfragen

Congrès | Droit pénal économique | mardi, 03.12.2024

Aktuelle Entwicklungen und Praxisfragen

KI analysiert grosse Datenmengen in Echtzeit, erkennt ungewöhnliche Muster und lernt kontinuierlich aus neuen Daten. Ist damit das Transaktionsmonitoring zur Erkennung von Geldwäschereirisiken ausreichend gewappnet für die Zukunft? Was unternehmen Finanzinstitute zum Schutz vor Geldwäschereirisiken mit Kryptoassets?

Neben diesen topaktuellen Themen setzen sich in diesem Jahr Expertinnen und Experten aus den verschiedenen Fachbereichen mit dem Sanktionenrecht mit Blick auf rechtsstaatliche Prinzipien auseinander, der Strafverfolgung in einer globalisierten und digitalisierten Welt, den aktuellen Entwicklungen und Herausforderungen bei der Wirtschaftsspionage, der Verteidigung von Whistleblowern sowie ersten Erfahrungen mit der revidierten StPO.

Wie in jedem Jahr widmet sich das Schulthess Forum Wirtschaftsstrafrecht den aktuellen Themen aus der Perspektive der Verteidigung, der Strafverfolgung und der betroffenen Industrien. Nutzen Sie den Tag für ein Update zu allen relevanten Themen und zum Austausch unter Kolleginnen und Kollegen.

Ihr Vorteil

  • Aktuelle Themen
  • Hohe Praxisrelevanz
  • Namhafte und versierte Referierende
  • Fachlicher Austausch mit Richtern, Staatsanwälten, Gerichtsschreibern und Strafverteidigern

Zielpublikum

  • Strafverteidigerinnen, Strafverteidiger
  • Strafverfolgungsbehörden, Staatsanwaltschaft
  • Juristen aus Finanzdienstleistung und Unternehmen
  • Verantwortliche Compliance in international agierenden Unternehmen
  • Aufsichtsbehörden
  • Richterinnen, Richter
  • Gerichtsschreiberinnen, Gerichtsschreiber

Kurzprogramm

  • Transaktionsmonitoring – Erkennung von Geldwäschereirisiken unter Zuhilfenahme von KI
  • Wie beeinflussen Digital Asset Sachverhalte die Geldwäschereibekämpfung innerhalb einer Bank?
  • Die (Ukraine) Sanktionen der Schweiz: Eine Preisgabe rechtsstaatlicher Prinzipien
  • Durchsetzung von Sanktionen
  • Strafverfolgung in globalisierter und digitalisierter Welt: Wird die Rechtshilfe zum Flaschenhals?
  • Zulässigkeit von externem Whistleblowing – rechtliche und praktische Aspekte bei der Verteidigung von Whistleblowern
  • Erste Erfahrungen mit der revidierten StPO

Ouvrir le programme détaillé

08:30 - 09:00 Registrierung und Begrüssungskaffee
09:0009:05

Begrüssung durch die Tagungsleitung

Dr. Omar Abo Youssef
09:0509:50
Referat

Transaktionsmonitoring – Erkennung von Geldwäschereirisiken unter Zuhilfenahme von KI

  • Wie kann die Wirksamkeit des Transaktionsmonitorings verbessert werden?
  • Wie lassen sich einzelne Transaktionen besser kontextualisieren?
  • Wird KI helfen, die aktuellen Herausforderungen beim Transaktionsmonitoring zu lösen?

Gerben Schreurs
09:5010:35
Referat

Wie beeinflussen Digital Asset Sachverhalte die Geldwäschereibekämpfung innerhalb einer Bank?

  • Welche Risiken ergeben sich aus dem Bereich Digital Assets hinsichtlich der Kunden und Transaktionen?
  • Welchen Einfluss haben Digital Assets auf die risikominimierenden Massnahmen innerhalb der Bank?
  • Wie kann die Bank diesen Änderungen gerecht werden?

Lars Hodel
10:35 - 11:00 Kaffeepause
11:0011:45
Referat

Die (Ukraine) Sanktionen der Schweiz: Eine Preisgabe rechtsstaatlicher Prinzipien

  • Übersicht über Ukraine Sanktionen der Schweiz
  • Grundsätzliche und insbesondere inhaltliche Unzulänglichkeiten der Ukraine Sanktionen der Schweiz
  • Gerichtliche Überprüfung der Rechtmässigkeit einer Sanktionierung – praktische und verfahrensrechtliche Unzulänglichkeiten

Anja Vogt
11:4512:15
Panel

Durchsetzung von Sanktionen

Anna de Veer und Anja Vogt, moderiert von Dr. Omar Abo Youssef
12:15 - 13:15 Mittagspause
13:1514:00
Referat

Strafverfolgung in globalisierter und digitalisierter Welt: Wird die Rechtshilfe zum Flaschenhals?

  • Wenn immer mehr Strafverfahren einen internationalen Bezug haben, führt die souveränitätsorientierte Strafrechtshilfe dann noch zu brauchbaren Resultaten?
  • Wie greifen wir innerhalb von territorialitätsorientierten Strafverfahren grenzüberschreitend auf nicht-körperliche Daten als Beweismittel zu?
  • Und wer ist in strafrechtlichen Makro-Verfahren überhaupt der David, wer der Goliath und wen schützt das Recht vor wem?

Dr. Christian Sager
14:0014:45
Referat

Wirtschaftsspionage – aktuelle Entwicklungen und Herausforderungen

  • Was ist die besondere Relevanz der Bekämpfung von Wirtschaftsspionage im Kontext geopolitischer und technologischer Entwicklungen?
  • Wie ist die neuere Rechtsprechung einzuordnen und Ausblick in die Zukunft

Dr. Juerg Bloch
14:45 - 15:15 Kaffeepause
15:1516:00
Referat

Zulässigkeit von externem Whistleblowing - rechtliche und praktische Aspekte bei der Verteidigung von Whistleblowern

  • Zulässigkeit von externem Whistleblowing, namentlich bei der Preisgabe von strafbewehrten Geheimnissen
  • Kaskadenprinzip und Interessenabwägung gemäss bundesgerichtlicher Rechtsprechung (BGE 127 III 310)
  • Verteidigungsstrategien bei Strafverfahren gegen Whistleblower

Daniel S. Weber
16:0016:45
Referat

Erste Erfahrungen mit der revidierten StPO

  • Wie hat die Praxis die revidierten StPO-Bestimmungen seit Januar 2024 in den Rechtsalltag integriert?
  • Aktuelle Einordung der neuen Bestimmungen im Bereich des Siegelungsrechtes und anderer Themen

Dr. Thomas Sprenger
16:4517:00

Fragerunde und Fazit

Dr. Omar Abo Youssef
17:00 - 18:00 Networking Apéro
Referierende

Direction de la journée

Dr. Omar Abo Youssef

Dr. iur., Rechtsanwalt, Lehrbeauftragter, Partner, Hohler Tröhler Rechtsanwälte

Dr. Abo Youssef ist Rechtsanwalt und Partner bei Hohler Tröhler Rechtsanwälte. Der Schwerpunkt seiner Tätigkeit liegt in der Prozessführung vor staatlichen Behörden und Gerichten, namentlich in den Bereichen Wirtschaftsstrafrecht und internationale Rechtshilfe in Strafsachen. Dr. Abo Youssef ist Lehrbeauftragter für Straf- und Strafprozessrecht an der Universität Zürich und publiziert regelmässig in seinen Tätigkeitsgebieten. Hervorzuheben sind insbesondere seine Publikationen zur Geldwäscherei sowie seine Kommentierung der Bestimmungen zum Steuerbetrug im Kommentar zum schweizerischen Steuerrecht.

Dr. Juerg Bloch

Dr. iur., LLM, Rechtsanwalt, Partner, Niederer Kraft Frey

Juerg Bloch ist Managing Partner von NKF und dort Co-Leiter der Abteilung Investigations, White-Collar und Enforcement. Seine Tätigkeit konzentriert sich auf die Beratung von Unternehmen und Privatpersonen in den Bereichen interne und behördliche Untersuchungen, Wirtschaftskriminalität, Krisenmanagement, Corporate Governance, Compliance sowie Rechtshilfe. Zudem hat er grosse Erfahrung in der Vertretung von Klienten in staatlichen sowie grenzüberschreitenden Zivil, Straf- und Administrativverfahren. Juerg Bloch ist Co-Leiter der Fachgruppe Compliance & Investigations des Zürcher Anwaltsverbands. Er ist neben der Schweiz auch in New York als Rechtsanwalt zugelassen, wo er für die Kanzlei Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison LLP gearbeitet hat. Er referiert und publiziert regelmässig in seinen Fachbereichen (inkl. zu Art. 273 StGB im Annotierten Kommentar zum StGB).

Anna de Veer

Master in Economic, ehem. Head of Compliance LGT Bank (Schweiz) AG

Anna de Veer has been with LGT since November 2019. She initially served as Head of Compliance for LGT Bank Switzerland and since May 2022 has held the position of Chief Risk Officer and Member of the Executive Board. In these roles, she reported to the CEO and oversaw the Compliance, Legal, Risk Controlling and Security divisions. Prior to joining LGT, Anna held a number of leadership roles at Credit Suisse in Switzerland from 2007 to 2019. These included Head of Business Coverage Compliance for the Business Area Emerging Europe (International Wealth Management), Head of Business Risk Management / First Line of Defense Support for the same area, and Senior Business Project Manager / Black Belt. Additionally, Anna held a position in SOX Compliance at Winterthur Group from 2005 to 2007 and was an auditor at KPMG Fides Peat from 1996 to 2005. Anna is a US-Certified Public Accountant. She holds a Master’s Degree in Economics (with a major in Accounting, Auditing, Finance, and Economic Analysis) and has completed post-graduate studies in Bank Accounting and Controlling, Financial Accounting, and Auditing.

Lars Hodel

MLaw , LL.M., Leiter GwG / Stv. Leiter Compliance, St. Galler Kantonalbank

Lars Hodel ist seit über 10 Jahren im Bereich Compliance in der Finanzindustrie tätig, aktuell als Leiter GwG / Stv. Leiter Compliance der St. Galler Kantonalbank AG. Davor war er bei PwC in der Steuerberatung und bei PostFinance als Regulatory Counsel tätig. Seit 2016 beschäftigt er sich mit Digital Assets und war 2017-2021 Head Legal & Compliance der Bitcoin Suisse AG sowie danach als Berater tätig. In dieser Zeit hat er verschiedene Banken, zuletzt die St. Galler Kantonalbank AG, dabei unterstützt, ein Angebot von Kryptowährungen zu entwickeln und regulatorisch konform anzubieten. Schwerpunkt seiner Tätigkeit ist die traditionelle Compliance-Arbeit in Verbindung mit spezifischem Krypto-Knowhow. Neben der beruflichen Tätigkeit ist er als Dozent an verschiedenen Lehrgängen der HSLU und Universität St. Gallen tätig. Lars Hodel verfügt über einen MLaw der Universität Bern sowie einen LL.M. der Tilburg University.

Dr. Christian Sager

Dr. iur., LL.M., Leiter des Fachbereichs Internationale Verträge im Direktionsbereich Internationale Rechtshilfe, Bundesamt für Justiz (BJ)

Christian Sager ist seit 2018 der Schweizer Verhandlungsführer für Staatsverträge im Bereich der internationalen Strafrechtszusammenarbeit. Mit seinem Team ist er verantwortlich für Beiträge zu Schweizer Strategien in diesem Bereich. Er vertritt die Schweiz ausserdem im Expertengremium des Europarats zur Strafrechtshilfe (PC-OC). Im BJ seit 2012 war er zuvor Oberassistent für Strafrecht an der Universität Bern, wo er auch eine Dissertation zu Kriegsverbrechen im nicht-internationalen bewaffneten Konflikt verfasst hat. In Cambridge/UK hat er zudem einen LL.M. im Europa- und allg. Völkerrecht absolviert.

Gerben Schreurs

IT Auditor, Partner, Forensic Risk Alliance

Gerben Schreurs is a partner in FRA’s Zurich office and has over 25 years of experience solving technical challenges on complex problems requiring insight into large (un)structured data sets, including matters relating to investigations, risk management and compliance. He leads high profile and confidential cases in the areas of fraud, information leakage, money laundering, disputes and regulatory breaches. Gerben has supported many clients across the globe with the creation of analytics solutions aimed at preventing fraud loss or reputational damage. One key innovation he led in the area of transaction surveillance involved developing a bespoke analytical solution that combined multiple factors to identify potential risk behaviour in transactional patterns. This project, which was a departure from industry standard, brought together compliance, legal, data science and technology professionals to shape the approach. He also led the Data Analytics work stream for a multiyear lookback at a Swiss-based global bank which was under investigation by the DOJ. Focus of investigation was potential sanctions breach and required rebuild of transactional flows from multiple historical data sources, risk based scoring and detailed review of individual transactions. Custom made solution was built to facilitate workflow and various levels of reviews by involved stakeholders. This was required to ensure there would be no violation of article 271 in the process of reporting to the DOJ. Prior to joining FRA, Gerben served as the Global head Systems & Controls for Financial Crime Compliance at Credit Suisse. Gerben managed a team of over 50 people internationally and was responsible for the operations and uplifts to compliance systems (Transaction Surveillance, Name Screening, Sanctions and KYC) with the aim to make processes more efficient and reduce regulatory risks by applying a consistent approach globally. Gerben previously served more than 20 years in KPMG, where he was the global lead partner responsible for the Forensic Technology team, focusing on topics relating to Data Analytics, Cyber Security and e-Discovery. Gerben has published several articles and is a frequent speaker at conferences and educational events on the topics of Data Analytics, Cyber Security and wider Forensics. Gerben qualified as a Chartered EDP Auditor in 2011 in the Netherlands (NOREA).

Dr. Thomas Sprenger

Dr. iur., MAS ECI Fachanwalt SAV Strafrecht, Partner, Baumgartner Mächler Rechtsanwälte AG

Dr. Thomas Sprenger ist Partner bei Baumgartner Mächler Rechtsanwälte AG in Zürich und seit 2015 Fachanwalt SAV Strafrecht. Er ist spezialisiert auf komplexe nationale und internationale Wirtschaftsstrafsachen, einschliesslich Geldwäscherei- und Korruptionsverfahren sowie internationale Rechtshilfe in Strafsachen. Dr. Thomas Sprenger ist Ersatzmitglied der Aufsichtskommission über die Anwältinnen und Anwälte im Kanton Zürich und bekleidet ein kleines Pensum als Dozent für Berufs- und Standesrecht an der Universität Zürich. Er ist Kommentator in Standardwerken im Straf- und Strafprozessrecht.

Anja Vogt

MLaw , Rechtsanwältin, Partnerin, 5Gambit Disputes

Anja Vogt hat an der Universität Zürich Rechtswissenschaften studiert und danach für rund zwei Jahre in Russland gelebt und dort unter anderem für eine Schweizer Bank gearbeitet. Nach Erhalt des Anwaltspatents war Anja Vogt während 8 Jahren bei der Zürcher Kanzlei Niederer Kraft Frey AG im Disputes Resolution Team tätig – zunächst als Associate, dann als Senior Associate und zuletzt als Partnerin. Während ihrer Zeit bei der Niederer Kraft Frey AG hat Anja Vogt im Jahr 2019/2020 ein Secondment im Londoner Disputes Team der US-amerikanischen Anwaltskanzlei Cleary Gottlieb Stehen Hamilton LLP absolviert. Im September 2023 hat Anja Vogt gemeinsam mit Tamir Livschitz (ebenfalls ein ehemaliger Partner des Disputes Resolution Teams von Niederer Kraft Frey AG) die Kanzlei 5Gambit Disputes AG in Zürich eröffnet. 5Gambit Disputes AG ist eine Boutique Kanzlei, welche sich ausschliesslich auf die Vertretung und Beratung von Parteien in staatlichen Zivil-, Straf- und Administrativverfahren sowie in Schiedsverfahren fokussiert. Anja Vogt vertritt Klienten in Zivilverfahren vor staatlichen Gerichten und Schiedsgerichten. Zudem vertritt und berät sie Klienten in Administrativverfahren, insbesondere vor dem Staatssekretariat für Wirtschaft SECO. Sie hat überdies grosse Erfahrung im Bereich der Geschädigtenvertretung in komplexen, internationalen Wirtschaftsstrafverfahren sowie in Verfahren der Rechtshilfe in Strafsachen.

Daniel S. Weber

Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Barandun AG

Daniel Weber ist Partner bei Barandun AG in Zürich und vorwiegend in den Bereichen Banken- und Finanzmarktrecht (inkl. FinTech), interne und regulatorische Untersuchungen, und Wirtschaftsstrafrecht tätig. Er berät und vertritt Klientinnen und Klienten bei regulatorischen Fragestellungen und in komplexen Compliance-Angelegenheiten, einschliesslich Geldwäscherei, Korruption und Whistleblowing, sowie in Untersuchungen in- und ausländischer Aufsichts- und Strafbehörden. Er verfügt aufgrund seiner früheren Tätigkeit als Deputy Head Investigations einer Schweizer Grossbank über breite Erfahrung in der Führung von Whistleblowing-Verfahren. Daniel Weber schloss sein Rechtsstudium an der Universität St.Gallen ab und ist seit 2009 als Rechtsanwalt und Notar des Kantons Zug zugelassen. Im Jahr 2014 erwarb er einen LL.M.-Abschluss der University of California Berkeley School of Law. Daniel Weber amtet als Co-Leiter der Fachgruppe Compliance & Investigations des Zürcher Anwaltsverbands, ist Mitglied der Expertenkommission Geldwäscherei der SRO PolyReg und war bis 2023 als Abteilungsleiter und Ankläger in der Schweizer Militärjustiz aktiv. Er referiert und publiziert regelmässig in seinen Fachbereichen.

Termin / Format

03.12.2024 | 09:00 - 17:00
Congrès | Droit pénal économique

Die Fachanwaltschaft SAV Strafrecht erhält gemäss Entscheid der Fachkommission SAV Strafrecht 7 Credits

7 Credits

Rabatt Info

15% Rabatt auf den regulären Preis bei Anmeldung von mehr als zwei Personen eines Unternehmens. Der Rabatt wird ab der 3. Anmeldung gewährt. Doppelrabattierungen werden nicht gewährt.

Location / Anreise

Metropol
Zürich

Fraumünsterstrasse 12
8001 Zürich

Wir empfehlen Ihnen die Anreise mit den öffentlichen Verkehrsmitteln. Das Metropol ist zu Fuss von der Tramhaltestelle Paradeplatz (Tram-Linien 2, 6, 7, 8, 9, 11, 13 und 17) in wenigen Minuten erreichbar.

Tagungsleitung

Dr. Omar Abo Youssef führt durch das Programm vom Schulthess Forum Wirtschaftsstrafrecht 2024.

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Partenaires médias
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